证监会拟推管理人员负责制度

【今日时报网讯】市场消息指出，证监会将于未来数星期内推出「管理人员负责」制度。证监会计划通过行业通告的形式宣布有关制度，将要求券商及对沖基金等金融机构在监管部门报备重要决策人，目的是加强透明度以及个人问责。据了解，上述举措有可能大举加强对香港金融业高管的审查，使之对公司不当行为承担更大的责任。证监会证实，正在制定新规订以釐清特许企业管理层的责任，但就没有提供细节。

冀获最新管理结构资讯

证监会发言人表示，新规定旨在帮助证监会从持牌机构获得最新的管理结构资讯，促进高级管理层意识到他们在现行监管框架下的义务。而且，新规定将增强行业透明度，进一步强化持牌机构的企业管治。发言人指出，新规定并非显示证监会有处罚高级管理层的意图。消息人士认为，新规定实际上令监管範围远超过证监会直接发牌的前线员工，包括资讯科技、营运、合规、法务和风险管理部门等后勤部门管理人员。

另外，证监会昨宣布，由明年2月1日起，所有个人申请人及持牌人需要经证监会电子服务网站提交牌照申请、通知书及周年申报表，以提高处理牌照相关事务的效率。至于法团申请人及中介人，则可继续以纸张形式或经证监会电子服务网站相关文件。证监会将会推出新表格及设立过渡期。而个人申请人及持牌人仍可在下月2日至明年1月31日期间，使用现时的纸张表格，或经证监会电子服务网站使用新表格来提交申请、通知书及周年申报表。