渣打遭星金管局罚钱

【今日时报网讯】新加坡金融管理局（MAS）宣布，完成对渣打集团（2888）新加坡分支在2010至2013年间与马来西亚「一马」基金（1MBD）丑闻有关的调查。就马来西亚主权投资基金「一马发展公司」（1MDB）洗黑钱一案，分别向渣打及Coutts Bank罚款520万坡元（折合约2829万港元）及240万坡元（折合约1306万港元）；当局同时禁止高盛前董事Tim Leissner重返业界10年。

据悉，渣打银行新加坡分公司在监控措施及调查客户背景时出现漏洞，因此受罚。而这些漏洞源于政策和程式不足，缺乏足够对前台工作人员的独立监督，以及部分银行工作人员对洗黑钱缺乏风险意识。Coutts Bank新加坡分公司亦在调查政治敏感人物的客户背景时出现漏洞，因此亦需罚款。惟现时没有证据显示，两家银行存在员工渎职的现象。

渣打发言人对此表示遗憾，并指渣打新加坡是从2010年至2013年初经手相关交易，已在2013年初报告可疑交易，也充分配合调查机构行动。发言人又指，渣打已经并将继续采取必要的补救行动和加强纪律管理，也会持续加强我们的控制、作业和监管系统。